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*ST融捷:信息披露管理制度(2020年6月) *ST融捷 : 信息披露管理制度(2020年6月)

作者: 数字化观察网 发布时间: 2020年06月30日 13:50:59

*ST融捷:信息披露管理制度(2020年6月) *ST融捷 : 信息披露管理制度(2020年6月)   时间:2020年06月29日 19:20:55 中财网    
原标题:*ST融捷:信息披露管理制度(2020年6月) *ST融捷 : 信息披露管理制度(2020年6月)

*ST融捷:信息披露管理制度(2020年6月) *ST融捷 : 信息披露管理制度(2020年6月)


信息披露管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范融捷股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露行为,加强信息披露
事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》(以下简称“《规范运作指引》”)等法律法规、规范性文件、规则和
《融捷股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合公司实际情况
制定本制度。


第二条 本制度所称信息披露是指,公司及相关信息披露义务人根据法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规范运作指引》和其他相关规定,对所有可能影
响投资者决策或对公司证券及衍生品种的交易价格产生重大影响的应当披露的信息,在规定
的时间内以规定的披露方式和要求在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)网站和符合中
国证监会规定条件的媒体(以下统称“符合条件媒体”)公布。


第三条 本制度适用于以下机构、人员,具体包括:

(一)公司;

(二)公司董事会和监事会;

(三)公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书和证券事务代表;

(四)公司各部门及各分支机构、各子公司负责人;

(五)公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东及其董事、监事、高级管理人员;

(六)《证券法》所规定的内幕信息知情人;

(七)其他负有信息披露职责的部门、人员。


第二章 信息披露的基本原则和一般要求

第四条 公司及相关信息披露义务人应当严格按照信息披露相关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、规则指引等相关规定,及时、公平地披露信息,保证披露的信息真
实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完
整,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理
由。


第六条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定
履行信息披露义务,积极配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的
重大事件,并严格履行其所作出的承诺。


第七条 本制度所称真实,是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事
实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈


述。


第八条 本制度所称准确,是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、
贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性
质的词句,不得有误导性陈述。


公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合理、谨慎、
客观。


第九条 本制度所称完整,是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、
文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。


第十条 本制度所称及时,是指公司及相关信息披露义务人应当在本制度规定的期限
内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大
信息”)。


第十一条 本制度所称公平,所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同
时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下
提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。



公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信
息的,应当及时向深圳证券交易所报告,并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义
务。


第十二条 公司及董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在
信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏未公开重大信息,不得
进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。


第十三条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。


公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送深圳证券
交易所,报送的公告文稿和相关备查文件应当符合深圳证券交易所的要求。


公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时
采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,
以中文文本为准。


第十四条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,并保证咨询电话的畅通。


第十五条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于
符合条件媒体,在符合条件媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式
透露、泄漏未公开重大信息。


公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。


第十六条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,并且符合《上市规则》中有
关条件的,可以向深圳证券交易所申请暂缓披露,说明暂缓披露的理由和期限。


第十七条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其他情形,按
有关规定披露或者履行相关义务可能导致违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司


利益的,可以向深圳证券交易所申请豁免按《上市规则》披露或者履行相关义务。




第三章 信息披露的范围和内容

第十八条 公司应严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规、规范
性文件的规定披露有关信息。除按照有关规则明确要求需要披露的信息外,公司应在不涉及
经营机密的基础上,主动、及时的披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影
响的信息。


第十九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》的披露标准,或者《上
市规则》没有具体规定,但深交所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及衍生品种交易
价格产生较大影响的,公司应当比照《上市规则》及时披露,且在发生类似事件时,按照同
一标准予以披露。


第二十条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报
告和临时报告等。


公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。


第二十一条 发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资
者尚未得知时,公司应当立即披露临时报告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影
响。前款所称重大事件包括:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百
分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分
之三十;

(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负
债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责
任;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行
职责;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化;

(九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分
立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、


高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之五以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

(十六)主要或者全部业务陷入停顿;

(十七)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影
响的额外收益;

(十八)变更会计政策、会计估计;

(十九)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责
令改正或者经董事会决定进行更正;

(二十)中国证监会规定的其他事项。


第二十二条 公司应当披露临时报告的情形包括:

(一)第二十一条所规定的重大事项;

(二)股东大会会议通知;

(三)董事会、监事会、股东大会的决议;

(四)独立董事的声明、意见及报告;

(五)公司章程、注册资本、注册地址、公司名称、证券简称发生变更;

(六)重要合同(借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等)的
订立、变更和终止;

(七)关联交易达到应披露的标准时;

(八)公司的重大投资行为,收购或出售的资产达到应披露标准时,或者公司营业用
主要资产的抵押、质押、出售或者报废达到应披露标准时;

(九)其他重大事项披露,包括:

1、公司变更募集资金投资项目;

2、公司股票交易异常波动和传闻澄清;

3、公司回购股份;

4、股权激励;

5、公司可转换债券涉及的重大事项;

6、发布业绩预告、业绩修正公告、盈利预测修正公告,或可以发布业绩快报的;

7、审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案的;

8、审议通过回购股份相关决议、回购股份预案的;

9、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所;

10、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施
及出现其他无法履行职责的情况;


11、控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施,或者
受到重大行政、刑事处罚的;

12、深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。


第二十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事项的信息披露义务:

(一)董事会或者监事会就该重大事项形成决议时;

(二)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议(无论是否附加条件或期限)时;

(三)任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。


第二十四条 重大事项尚处于筹划阶段,但在前条所述有关时点发生之前出现下列情形
之一的,公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实:

(一)该重大事项难以保密;

(二)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻;

(三)公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动。


第二十五条 公司控股子公司发生本办法规定的披露情形,可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。


第二十六条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的事件的,公司应当履行信息披露义务。


第二十七条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司
的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生
品种的交易产生重大影响时,公司应当及时向相关各方了解真实情况,必要时应当以书面方
式问询。


公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生
的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作。


第二十八条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定为异常交易的,
公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素,并及时披露。


第二十九条 公司按照规定首次履行披露义务后,还应当按照以下规定持续披露有关重
大事件的进展情况:

(一)董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的,应当及时披露决议
情况;

(二)公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的,应当及时披露意向
书或协议的主要内容;上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终
止的,应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原因;

(三)已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的,应当及时披露批准或否决情况;

(四)已披露的重大事件出现逾期付款情形的,应当及时披露逾期付款的原因和相关付
款安排;

(五)已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及时披露有关交付或过
户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的,应当及时披露未如期


完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔三十日公告一次进展情况,直至完
成交付或过户;

(六)已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或变化的,应当及时披露事件的进展或变化情况。


第三十条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信
息)有错误、遗漏或误导时,应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。


第四章 信息披露的管理职责

第三十一条 公司信息披露相关制度由董事会负责制定,并保证制度的有效实施。公司
董事长是信息披露工作的第一责任人,董事会秘书负责具体协调和组织信息披露工作。


第三十二条 董事和董事会的职责:

(一)董事应认真阅读公司各项经营政策、财务报告和公众媒体有关公司的重大报道,
及时了解公司经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,及时向董
事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或不知悉有关问题和情况
为由推卸责任。


(二)公司董事和董事会应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司及时、公平地披露信息,
以及信息披露内容的真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证披
露信息内容真实、准确、完整的,需要在披露信息时作出相应声明并说明理由。


(三)董事对公司未公开披露的信息负有保密责任,不得以任何方式向任何单位或个人
泄露未公开披露信息,并不得利用内幕信息谋取不正当利益。


(四)董事个人非经董事会书面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》,不得代
表公司或董事会对外发布公司未公开的重大信息。


(五)董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查,发现问题的,应
当及时改正,并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。


(六)公司独立董事负责信息披露事务管理制度的监督,独立董事应当对公司信息披露
事务管理制度的实施情况进行定期检查,发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董
事会进行改正,公司董事会不予改正的,应当立即向深交所报告。独立董事应当在年度述职
报告披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。


第三十三条 监事和监事会职责:

(一)监事知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性
或较大影响的信息以及其他应当披露的信息时,应及时通知董事会秘书。


(二)监事会需要对外披露信息时,须将拟披露的监事会决议及披露事项的相关附件交
董事会秘书办理具体的披露义务。


(三)公司监事和监事会应勤勉尽责,确保披露信息内容的真实、准确和完整,没有虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行
为进行监督,并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


(四)监事会应当对定期报告出具书面审核意见,并由监事签署书面确认意见,应当说


明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会、深交所的规定,报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。


(五)监事对公司未公开披露的信息负有保密责任,不得以任何方式向任何单位或个人
泄露未公开披露信息,并不得利用内幕信息谋取不正当利益。


(六)监事个人非经董事会书面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》,不得代
表公司或董事会对外发布公司未公开的重大信息。


(七)公司监事会负责信息披露事务管理制度的监督,监事会应当对公司信息披露事务
管理制度的实施情况进行定期检查,发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会
进行改正,公司董事会不予改正的,应当立即向深交所报告。监事会应当在监事会年度工作
报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。


第三十四条 董事会秘书职责:

(一)董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,指导证券事务代表完成相关工作,
督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和信息披露义
务人依法履行信息披露义务,并按有关规定向证券交易所办理披露事宜。


(二)董事会秘书是公司与深交所的指定联络人,负责公司及相关当事人与深交所、相
关证券监管机构的沟通与联络。负责协调公司与投资者关系,指导投资者接待工作,向投资
者提供公司信息披露资料,同时持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况等。


(三)董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和总裁办公会等相关会
议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。对公司涉及信息
披露的有关会议,应当保证公司董事会秘书及时了解有关的会议文件和记录,董事会秘书应
当列席公司涉及信息披露的重要会议,有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要
的资料和信息。


(四)董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作,并在内幕信息泄露时及时采取
补救措施,向相关证券监管机构及深交所报告。


(五)董秘办是公司信息披露事务的日常工作部门,在董事会秘书的直接领导下,办理
信息收集、公告编制、公告披露、报送、整理归档等具体事务工作。


(六)证券事务代表同样履行董事会秘书和深交所赋予的职责,协助董事会秘书做好信
息披露事务,并承担相应责任。公司董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表履行董事
会秘书的职责。


(七)深交所要求履行的其他职责。


第三十五条 高级管理人员的职责:

(一)公司高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期(有关事项发生的当日内)
向董事长或董事会秘书报告有关公司经营和财务方面的重大事件、已披露事件的进展或变化
情况及其他相关信息,同时必须保证这些信息的真实、准确、及时和完整,承担相应责任。


(二)公司高级管理人员应及时向董事会秘书报告所知悉的可能影响公司股票及其衍生
品种交易价格或将对公司经营管理产生重大影响的信息,并配合提供信息披露所需相关文件,


确保提供信息内容的真实、准确和完整。


(三)公司财务负责人应当总体负责公司财务的管理和会计核算工作,对公司财务数据
进行内部控制及监督,及时向董事会报告有关公司财务方面出现的重大事件、已披露的事件
的进展或者变化情况及其他相关信息,并对其提供的财务资料的真实性、准确性、完整性负
有直接责任。


(四)公司高级管理人员有责任和义务答复董事会秘书关于涉及公司信息披露情况的询
问,以及董事会代表股东、监管机构作出的质询,提供有关资料,并承担相应责任。


(五)在研究或决定涉及信息披露事项时,公司高级管理人员应通知董事会秘书参加会
议,并提供信息披露所需资料。


(六)公司高级管理人员为分管部门信息披露第一责任人,应时常敦促其分管部门应披
露信息的收集、整理工作。发生应上报信息而未及时上报的,追究相关责任人的责任;造成
不良影响的,由相关责任人承担一切责任。


(七)高级管理人员对公司未公开披露的信息负有保密责任,非经董事会书面授权,不
得以任何方式对外发布未公开披露信息,不得利用内幕信息谋取不正当利益。


第三十六条 公司各部门及分支机构、各子公司负责人的职责:

(一)严格执行公司的各项信息披露相关制度,及时向董事会秘书报告知悉的重大信息
及本制度所要求披露的各项信息,并对所提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责。


(二)各部门及各分支机构、各子公司负责人就本制度规定披露信息事项与董事会秘书
保持沟通,并配合其共同完成公司信息披露工作,提供相关材料。


(三)各部门及各分支机构、各子公司应当为董事会秘书履行信息披露职责提供便利条
件,并督促其所分管部门员工严格遵守信息披露相关制度规定。


第三十七条 公司的控股股东、实际控制人及其他持有公司5%以上股份的股东出现或
知悉应当披露的重大信息时,应及时、主动地通知董事会秘书,协助其履行相应的信息披露
义务。


第三十八条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求公司
向其提供应披露而尚未披露的信息。


第五章 信息的传递、审核与披露程序

第三十九条 公司内部信息的报告、传递或流转按《重大事项报告制度》执行。


第四十条 定期报告的编制、审议程序

(一)公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告;

(二)公司各部门、各子公司的主要负责人或指定人员负责向董秘办和财务部门提供
定期报告编制所需文件资料或数据,并承担审核责任,对其真实性、准确性负责;

(三)财务负责人领导财务部门负责编制定期报告财务部分内容,并负责组织协调定
期报告审计工作,确保及时向董秘办提交财务报表及附注、审计报告和其他有关财务资料;

(四)董事会秘书领导董秘办负责定期报告非财务部分内容的编制、统筹年报全文内
容与格式的校对、定期报告编制过程中的组织和协调;


(五)董事会秘书将编制完整的定期报告提交总裁审核后,分别提交公司董事会、监
事会审议批准,公司董事、监事、高级管理人员签署书面确认意见,监事会应出具书面审
核意见。


第四十一条 临时公告的编制、审议程序

(一)临时报告的编制由董事会秘书领导董秘办完成;

(二)公司各部门、各子公司的主要负责人或指定人员负责向董秘办提供临时报告编
制所需文件资料或数据,并承担审核责任,对其真实性、准确性负责;

(三)对于董事会、监事会和股东大会决议公告,会议完毕形成决议后由董秘办完成
披露;

(四)对于董事会、监事会和股东大会决议公告以外的临时报告,审议程序如下:

1、临时报告事项需董事会或监事会审批的,经董事会或监事会审议批准后,由董秘办
完成披露;
2、临时报告事项无需董事会或监事会审批的,通过本制度第四十三条的规定进行逐级
审批,由董秘办根据各审批人的审批意见对临时报告进行修改定稿并完成披露。



第四十二条 公司向证券监督管理部门、证券交易所、政府部门等主管部门报送的重
大报告、请示等文件,按本制度第四十三条的规定执行。


第四十三条 上述信息披露采用逐级审批流程,由董秘办负责发起,视情况需经财务
负责人、董事会秘书、总裁、董事长或监事长分别在《对外披露信息审批表》上签署同意
意见后,由董事会秘书指导董秘办按有关法律、法规和深交所规定完成披露工作。


不涉及财务信息的临时报告无需财务负责人签署意见;重大事项的临时报告和定期报
告需董事长签署意见,非重大事项的临时报告只需总裁签署意见;其他对外报送的文件须
经董事长或其授权人签署意见;以监事会名义发布的临时报告须经监事长或其授权人签署
意见。


以董事会名义发布的临时报告应加盖董事会章;以监事会名义发布的临时报告应加盖
监事会章。


第四十四条 除第三十九条至第四十一条之外的其他信息按以下程序审批:

(一)公司各部门编制的内刊、官网文章等,在发布前需经部门负责人审核,董事会
秘书复核;

(二)公司向供应商、客户单位等提供宣传资料、业务拓展资料等;向银行、统计局、
税务局等提供财务数据、经营数据等,在提供前需经经办部门负责人审核,董事会秘书复
核;

(三)各子公司所涉及的上述文件,在发布或提供前需经子公司负责人审核,视情况
提交董事会秘书复核。


第四十五条 控股股东、实际控制人、董事、监事以及高级管理人员在买卖本公司股
票及其衍生品种前,应将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查上
市公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应


当以书面方式通知拟进行买卖的人员,并提示相关风险。对于合规的并需要公告的,董事
会秘书办及时按要求公告。


第六章 保密和责任追究

第四十六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在所有未披露信
息作出正式公布前,负有保密义务,不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定
期报告、临时报告的内容,包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈
等方式。


第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人、信息披露参与
人员,在接待投资者、证券分析员或接受媒体访问时,须保证信息披露的合法性和口径的
一致性。当不确定是否会发生信息泄漏或选择性披露时,须征询董事会秘书的意见;对涉
及未公开披露信息的问题,均须拒绝回答;对涉及股价敏感资料的市场有关传闻予以确认,
或追问关于未公布的股价敏感资料时,应不予置评。


第四十八条 公司及相关信息披露义务人应采取必要的措施,在信息公开披露前将其
控制在最小的范围内,不得泄露公司内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股
票价格。重大信息的传递和报送应制定专人负责。


第四十九条 由于信息披露义务人或内幕信息知情人因工作失职或违反本制度规定,
致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的,应查明原因,依照情节轻重追究当
事人的责任。由于工作失职或违反本办法规定,致使公司信息披露工作出现失误造成损失
或遭受中国证监会行政处罚或深圳证券交易所惩戒的,公司将追究当事人的责任,直至追
究法律责任。


第五十条 公司须与聘请的中介机构等外部知情人员订立保密协议,确保信息在公开
披露之前不会对外泄露。公司聘请的顾问、中介机构工作人员等若擅自披露公司信息,给
公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。


第五十一条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时,因特殊情况确实需要向对方
提供未公开重大信息时,公司应要求对方签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息,并承
诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常,公司应
及时采取措施、报告深交所并立即公告。


第五十二条 外部单位或个人不得泄漏公司未公开信息,不得利用未公开信息买卖公
司股票。 公司依据法律法规的要求报送信息的,需要将报送的外部单位相关人员作为内幕
知情人登记在案备查,并书面提醒其相关人员履行保密义务。对于无法律法规依据的外部
单位年度统计报表等报送要求,公司应拒绝报送。


第五十三条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息,除非
与公司同时披露该信息。外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄
露,应立即通知公司,公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。


如违反本制度泄露公司报送信息,致使公司遭受经济损失的,公司将依法要求其承担
赔偿责任并收回其所得的收益(如有);如涉嫌犯罪的,将移送司法机关处理。



第五十四条 公司的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使
投资者在证券交易中遭受损失的,公司应当承担赔偿责任,公司负有责任的董事、监事、
经理应当承担连带赔偿责任。


第五十五条 公司将依据《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》的相关规定对
违反本制度的公司相关人员进行问责。


第七章 档案管理与注意事项

第五十六条 公司信息披露文件及公告由董事会秘书办公室保存,保存期限为10年。


第五十七条 公司需要向若干主管部门定期汇报相关数据,相关信息披露义务人应当注
意对主管部门上报的数据保持与信息披露的一致。


第五十八条 与公司业务相关的专业独立报告涉及公司重大信息的,应严格限制这些报
告的使用者范围,任何关于这些报告中的信息的披露都应当事先取得董事会秘书的认可。


第八章 附 则

第五十九条 本规则所称“以上”含本数;“超过”不含本数。


第六十条 本制度自公司董事会批准之日起实施,修订亦同,由公司董事会负责修订
和解释。公司2008年7月18日制定的《公开披露公告管理细则》和2010年4月8日制定的《外
部信息使用人管理制度》同时废止。




融捷股份有限公司

2020年6月29日


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